5.立项管理
口袋应试：在立项管理这一章中，项目可行性研究的内容、可行性研究阶段的内容（初步和详细可行性研究）、供应商内部立项的原因是重点内容，出题概率较大，是必须掌握的。
5.1项目建议
5.1.1项目建议书
1．项目建议书概念
项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。
第二版P222@5.1.1
出题概率：★★★
170332、180332、190328
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2.项目建议书主要内容
对于系统集成类项目的项目建议书，可以参考如下内容进行扩充和裁剪。
第一章项目简介
第二章 项目建设单位概况
第三章 项目建设的必要性
第四章 业务分析
第五章 总体建设方案
第六章 本期项目建设方案
第七章环保、消防、职业安全
第八章项目实施进度
第九章投资估算和资金筹措
第十章效益与风险分析
第二版P223@5.1.1
出题概率：★★★★
140135、150132、160330
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5.1.2项目建议书的编写、申报和审批
对于系统集成类型的项目立项工作，项目建设单位可以依据中央和国务院的有关文 件规定以及所处行业的建设规划，研究提出系统集成项目的立项申请。项目建设单位可 以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可行性分析阶 段进行合并。
第二版P224@5.1.2
出题概率：★
190132
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5.2项目可行性分析
5.2.1项目可行性研究内容
项目建议书通过批复后或者项目建议与项目可行性阶段进行合并后，项目建设单位 应该开展项目可行性研究方面的工作。项目可行性研究内容一般应包括以下内容。
1．投资必要性
主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。
2．技术的可行性
主要从事项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
3．财务可行性
主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
4．组织可行性
制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
5．经济可行性
主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
6．社会可行性
主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
7．风险因素及对策
主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。
第二版P225@5.2.1
出题概率：★★★★★
150130、150330、150331、170133、180133、180333、190133、190329
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5.2.2项目可行性研究阶段
口袋应试：“项目可行性研究阶段的内容”
1．机会可行性研究
2.初步可行性研究
初步可行性研究是介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。
经过初步可行性研究，可以形成初步可行性研究报告。该报告虽然比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面的描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。
对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究可能出现4种结果，即：
①肯定，对于比较小的项目甚至可以直接“上马”；
②肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究；
③展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或者验证关键技术；
④否定，项目应该“下马”。
3．详细可行性研究
详细可行性研究是在初步可行研究基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面的搜集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，并对项目建成后的绩效进行科学的预测，为项目立项决策提供确切的依据。详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究，是一项费时、费力且需一定资金支持的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。
4．项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准
5．项目评估
第二版P227@5.2.2
出题概率：★★★★
160331、170334、180334、190330
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5.4项目招投标
5.4.1项目招标
1.招标相关概念
口袋应试：“不进行招标的条件”
有下列情形之一的，可以不进行招标：
(1)需要采用不可替代的专利或者专有技术；
(2)采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
(3)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
(4)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
(5)国家规定的其他特殊情形。
第二版P229@5.4.1
出题概率：★
180134
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2.招标相关规定
招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。
第二版P230@5.4.1
出题概率：★
180335
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5.4.2项目投标
口袋应试：“项目投标工作顺序”
1.项目意向识别
2．项目售前交流
3．获取招标文件
4．编写投标文件
5．参加投标活动
第二版P231@5.4.2
出题概率：★
170135
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4.编写投标文件
口袋应试：“投标文件包括的内容”
投标方应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证 所提供的全部资料的真实性，以使其投标文件对应招标文件的要求，否则，其投标将被 拒绝。投标文件一般包括下列部分：
(1) 投标书、投标报价一览表、分项一览表。
(2) 投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章及其他相关证件)。
(3) 公司与制造商代理协议和授权书。
(4) 公司有关技术资料及客户反馈意见。
第二版P233@5.4.2
出题概率：★
160134
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5.4.4选定项目承建方
中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
第二版P235@5.4.4
出题概率：★
180135
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5.6供应商项目立项
一般来说，系统集成供应商主要根据项目的特点和类型，决 定是否要在组织内部为所签署的外部项目单独立项。例如针对包含软件开发任务的项目 通常需要进行内部立项，而那些单一的设备采购类项目则无需单独立项，系统集成商进行项目内部立项主要有几方面原因。
第一，通过项目立项方式为项目分配资源，系统集成合同中虽然有明确的合同金额，但合同执行时需要各种资源，所以通过内部立项方式将合同金额转换为资源类型和资源数量的形式。
第二，通过项目立项方式确定合理的项目绩效目标，有助于提升人员的积极性。
第三，以项目型工作方式，提升项目实施效率。
系统集成供应商在进行项目内部立项时一般包括的内容有项目资源估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。
第二版P237@5.6
出题概率：★★★★★
160332、170336、180136、180336、190332
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口袋应试：“项目内部立项包括的内容”
系统集成供应商在进行项目内部立项时一般包括的内容有项目资源估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。
1．项目资源估算
2．项目资源分配
3．准备项目任务书
4．任命项目经理
第二版P237@5.6
出题概率：★
190136
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以下为第一版内容，仅供参考
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项目论证的内容
项目论证的内容包括项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境评价，项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价、项目综合评价等。
出题概率：★★
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承建方项目论证的内容
1．承建方技术可行性分析
2．承建方人力及其他资源配置能力可行性分析
3．项目财务可行性分析
4．项目风险分析
5．对可能的其他投标者的相关情况分析
P222@5.3.2
出题概率：★★★
130334、140334、150134
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项目论证的原则
(1)合规。
(2)政策、技术、经济相结合。
(3)重视数据资料。
(4)要加强科学的预测工作。
(5)微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则。
(6)近期经济效果与远期经济效益相结合。
(7)定性分析与定量分析相结合。
P208@5.3.2
出题概率：★
140133
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详细可行性研究的内容。
1、概述。
2、需求确定。
3、现有资源、设施情况分析。
4、设计（初步）技术方法。
5、项目实施进度计划建设。
6、投资估算和资金筹措计划。
7、项目组织、人力资源、技术培训计划。
8、经济和社会效益分析（效果评价）。
9、合作，协作方式。
P206@5.2.2
出题概率：★★
140330、170134
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详细可行性研究的方法。
可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。这里仅介绍投资估算法和增量净效益法。
①经济评价法。详细可行性研究的经济评价方法分为财务评价和国民经济评价。
财务评价是在国家现行财税制度和价格的条件下考虑项目的财务可行性，只计算项目本身的直接效益和直接费用，即项目的内部效果。
国民经济评价是从国民经济综合平衡的角度分析计算项目对国民经济的净效益，包括间接效益和间接费用，即项目的外部效果。
@市场预测法。是一种直接根据市场中的汇率价格预测未来汇率的一种方法，也是企业经常使用的预测方法。
③投资估算法。是根据同类项目单位生产能力所耗费的资产投资额来估算拟建项目固定投资额的一种方法，单位生产能力投资是指每单位的设计生产能力所需要的建设投资。
④增量净效益法。是将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益），这种方法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。
P206@5.2.2
出题概率：★
140132
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建设方的立项管理内容
项目建议书批准后的主要工作如下。
(1)确定项目建设的机构、人员。
(2)选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。
(3)落实筹措资金方案。
(4)落实原料的供应、配套方案、安全消防措施等。
(5)外商投资企业申请企业名称预登记。
(6)进行详细的市场调查分析。
(7)编制可行性研究报告。
P203@5.2.1
出题概率：★
140134
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初步可行性研究的目的
初步可行性研究是在立项申请书（项目建议书）获得批准后对该项目做粗略的论证估计，其目的如下。
1、分析项目是否有前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。
2、项目中是否有关键性的技术或项目需要解决。
3、必须要做哪些职能研究或辅助研究（如实验室试验、中间试验，重大事件处理、深入市场研究等）。
P204@5.2.2
出题概率：★
140331
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编制招标文件
招标人应该根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及拟签订合同的主要条款。如果国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中阐明。招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者，也不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
P217@5.2.3
出题概率：★
140332
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完整的可行性研究的步骤：
立项申请。
初步可行性研究、
详细可行性研究、
项目论证、
项目评估
出题概率：★
150131
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承建方人力及其他资源配置能力可行性分析
是否能够充分发挥人和其他资源的潜能，提高企业竞争力。人力资源的合理配置及其主要作用有如下三个方面。
(1)人尽其才，才尽其用，使人才充分施展其才华，提高其生产积极性和创造性。
(2)形成一种整体合力，在项目中实现1+1>2的效果。
(3)充分激活和放大其他资源，因为人力资源的激活和放大是其他资源放大和激活的前提，其他资源要通过人力资源的作用才能发挥其潜力，变为现实生产力。
P222@5.3.2
出题概率：★
150133
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承建方的立项管理
项目识别
项目论证
投标
P225@5.3
出题概率：★
150332、
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项目论证的概念和作用
l)项目论证概念
项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
2)项目论证的作用
项目论证通过对实施方案的工艺技术、产品、原料、未来的市场需求与供应情况以及项目的投资与收益情况的分析，从而得出各种方案的优劣以及在实施技术上是否可行，经济上是否合算等信息供决策参考项目论证的作用主要体现在以下几个方面。
(1)确定项目是否实施的依据。
(2)筹措资金、向银行贷款的依据。
(3)编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。
(4)项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。
P207@5.2.2
出题概率：★★
150333、160132
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